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「个人怎样买养老保险」股票期权交易100题(2)

时间:2021-05-03 08:51:42作者:佚名

11.期权交易中有哪些「专业投资者」?

主要包括: (一)商业银行、期权管理机构、保险机构、信托公司、基金管理公司、金融公司、合格境外机构投资者等专业机构及其分支机构;

(二)证券投资基金、社会保障基金、养老基金、企业年金、信托计划、资产管理计划、银行和保险理财产品,以及以第一款所列专业机构为管理人的其他基金或者委托投资资产;

(三)上海证券交易所指定的监管机构和其他专业机构投资者。

除法律、法规、规章和监管机构另有规定外,专业机构投资者可以自主决定是否参与股票期权交易,无需对其适用性进行综合评价。

12.适宜性综合评价的流程是怎样的?

期权管理机构应当根据相关规则的要求,制定投资者适宜性综合评价实施办法。一般来说,综合评价的过程包括:(1)期权管理机构核实投资者是否符合规定的参与期权交易的条件;(2)综合评价个人投资者的基本情况、相关投资经验、金融资产、期权基本知识、风险承受能力和诚信状况;(3)投资者应现场开户,并将投资者提供的证明文件等资料作为开户资料保存。综合评价的具体流程请咨询期权管理机构。

13.期权投资者的风险承受能力评估是怎样的?

期权管理机构应通过评估问卷的方式对客户的风险承受能力进行专项评估,这是对投资者进行综合评估和分级管理的依据之一。期权管理机构应将评估结果明确告知客户,促使客户谨慎参与期权交易。相关风险承受能力评估材料及其他材料应作为开户材料保存。

14.个人投资者应该从哪些方面参与股票期权交易来配合适合性的综合评价?

投资者在开展适宜性综合评估时,应当如实提供与综合评估相关的证明材料,确保证明材料真实、准确、完整。

15.如何理解股票期权交易的风险承担原则?根据《试行办法》,投资者参与股票期权交易,应当独立承担股票期权产品风险和市场环境变化风险。具体而言,是指投资者应综合评估自身的产品认知能力和风险承受能力,如实申报开户申请材料,根据适当性管理制度的要求和自身风险承受能力,审慎理性地决定是否参与期权交易,自愿参与期权交易并依法独立承担风险,不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担期权交易结果和履约责任。

16.投资者开立衍生合约账户需要提交哪些资料?

投资者开立衍生合同账户,应当按照要求提交开户申请表、有效身份证明及其复印件,以及中国证监会和上证所要求的股票期权交易投资者适合性管理的相关证明材料,包括投资者适合性综合评估各项内容的相关证明文件原件或复印件、知识测试成绩单、综合评估表、风险承受能力评估材料、风险揭示文件等。,以及期权管理机构要求的其他材料。

17.投资者如何参与期权知识测试?

投资者应在期权管理机构的营业场所参加知识测试,按照身份验证、考试落地、答题卡、提交等程序,在规定时间内答题完毕。投资者在考试过程中应服从考试组织者的安排,遵守考试纪律。期权管理机构将记录整个过程,并作为投资者开户的信息保存。

18.上交所为投资者学习期权投资知识提供了哪些途径?

上交所为投资者提供网站、微信、报纸专栏、折叠页等多种形式的学习资料。投资者可以从以下几个方面入手。

(1)上交所股票期权投资区(地址:http://edu.sse.com.cn/option)包含“期权术语”、“期权ABC系列漫画”、“在线课程”、“电子阅读期权”、“策略解读”等20多个栏目,帮助投资者了解股票期权的基本知识、策略应用、风险介绍、规则解读等海量学习资料。(2)“证券交易所期权一分通”微信公众号(OptionDaily)推送“模拟交易专家点评”、优秀战略产品推广、投资者战略快速指南等期权学习信息。(3)四大证券报《证券交易所期权投资专栏》每周二、四连载,系统介绍股票期权的相关知识。(4)投资者还可从其营业部或其他期权管理机构免费获取《股票期权的ABC》、《期权策略快速指南》等一系列小折叠页和小册子,或从上海证券交易所股票期权投资区下载。

19.个人投资者参与期权知识测试需要注意哪些问题?

个人投资者应在期权管理机构的营业场所参加知识测试。同时要循序渐进的去考知识。上一级考试不及格的,可以不参加下一级考试。审核后,期权管理机构应当打印笔录,并为投资者盖章。指定负责期权交易的投资者和普通机构投资者应当签署笔录。

20.期权知识测试结果的有效期是多久?

知识考试成绩长期有效,可以用来申请在其他期权运营机构开户。

21.个人投资者在申请各级期权交易权限时,应在考试中取得怎样的合格分数?

个人投资者在申请各级交易权限时,应在相应的知识测试中达到要求的合格分数。目前申请一级交易权限的投资者应参加一级测试,达到80分;申请二级交易权限,应参加二级测试,达到80分;申请三级交易权限,要参加三级测试,达到80分。上证所可以根据期权业务的发展,调整各级考试的考试内容和合格分数。

22.个人投资者期权交易权限分级管理是什么?

期权管理机构根据交易规则,根据客户适合性综合评价结果,对个人投资者参与期权交易的权利进行不同层次的管理。符合规定条件的投资者可以在本级权限范围内从事期权交易。《适当性准则》进一步规定了分级管理的基本内容。

个人投资者的期权交易权限级别分为一级、二级和三级。不同级别的交易权限对考试成绩、期权模拟交易经验等有不同的要求。期权管理机构可以根据投资者的申请,按照《适当性指引》的规定和股票期权经纪合同的约定,调整或降低投资者的交易权限,并根据评级结果对投资者的交易委托单进行前端控制。

23.拥有一级交易权限的期权投资者可以从事哪些交易?

拥有一级交易权限的个人投资者可以交易以下期权:

(1)持有期权合同标的时,相应数量的确认持仓被开仓;

(2)持有期权合同标的时,进行相应数量的看跌期权买入并开仓;

(3)关闭或行使持有的合约头寸。

24.有二级交易权限的期权投资者可以从事哪些交易?

拥有二级交易权限的投资者可以交易以下期权:

(1)对应于主交易权限的交易;

(2)委托上交所上市的期权合约,通过买入开仓,通过卖出平仓。

25.三级交易权限的期权投资者可以从事哪些交易?

具有三级交易权限的个人投资者,以及普通机构投资者和专业机构投资者,可以交易以下期权:

(1)对应于二级交易权限的交易;

(2)融资融券。


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